Уголовная ответственность юридических лиц во Франции

Повторное введение

В 1640 году право Королевского строя Франции установило ответственность юридических лиц, которая впоследствии не нашла своего законодательного закрепления в Кодексе Наполеона 1810 года. Однако во французском праве ответственность юридических лиц является наиболее важным нововведением нового Уголовного кодекса, вступившего в силу 1 марта 1994 года.

Кроме того, ответственность – это итог интенсивных научных дискуссий в прошлом, так как несколько последовательных проектов по реформе Уголовного кодекса предполагали ее введение в 1934, 1978 и 1983 годах.

В конечном счете, реалистическая идея выиграла. Это значит, что если юридическое лицо является только юридической фикцией, то его деятельность может вызвать серьезную угрозу для общественного порядка, который оправдал бы прекращение его иммунитета.

Область применения личной ответственности юридических лиц

В статье 121-2 нового Уголовного кодекса закреплено, что юридические лица, будь то частного или публичного права, могут быть привлечены к уголовной ответственности. Исключение составляет государство, которое, как некогда король, «не может действовать плохо».

Между тем, административно-территориальные образования или их объединения могут быть привлечены к уголовной ответственности за нарушения, совершенные при осуществлении деятельности, которая может быть предметом соглашений о делегировании полномочий государственной службы. Это исключает любую уголовную ответственность во время исполнения полномочий государственной власти.

Область применения материальной ответственности к юридическим лицам

Уголовная ответственность юридических лиц во Франции наступает не за все преступные деяния. При этом случаи привлечения к уголовной ответственности должны быть специально предусмотрены нормативно-правовым актом. Данное правило называется принципом специализации.

Область применения материальной ответственности к юридическим лицам рассматривалась французским законодателем достаточно широко в начале и постепенно расширялась с 1994 года.

Например, рассмотрим квалификацию преступления и уголовного проступка против человека. Прежде всего, стоит отметить, что законом установлено, что примерно половина всех преступлений может вызвать ответственность юридических лиц. Это касается, например, преступлений против человечества, а также нанесения неосторожных телесных повреждений, сводничества или незаконного оборота наркотиков. Однако ответственность юридических лиц не предусмотрена в случае совершения убийства или насильственных действий, что, быть может, является законодательным пробелом.

В почти любом из преступных деяний против собственности юридическому лицу, в случае причастности, может быть предъявлено обвинение в краже, укрывательстве, вымогательстве, мошенничестве, отмывании денег и т.д.

Кроме того, юридические лица могут быть привлечены к уголовной ответственности за все преступления и проступки против основополагающих интересов нации, будь то терроризм, взяточничество, злоупотребление властью или фальшивомонетничество.

Наконец, различное специально-правовое регулирование предусматривает уголовную ответственность юридических лиц за экономические или экологические преступления.

В настоящее время практика показывает, что уголовная ответственность юридических лиц особенно применима в таких отраслях права как: потребительское право, трудовое право, экономическое право (конкуренция) и право окружающей среды.

Существование юридического лица

Преследоваться в уголовном порядке и осуждаться может только существующее юридическое лицо, то есть уже наделенное к этому моменту юридической личностью. В этом же смысле ликвидированное юридическое лицо уже не может преследоваться в уголовном порядке.

Действия, направленные на то, чтобы ликвидировать юридическое лицо для избежания уголовной ответственности, большого смысла не имеют, поскольку, как мы увидим далее, уголовная ответственность юридического лица существует совместно с уголовной ответственность физического лица.

На основании принципа, согласно которому никто не несет уголовную ответственность, кроме как за свои собственные действия, палата по уголовным делам Кассационного суда до сегодняшнего дня отказывается в возможности привлечения к уголовной ответственности присоединяющего юридического лица за действия, совершенные присоединяемым юридическим лицом, в случае слияний и поглощений.

Эти ограничения, которые не существуют, когда речь идет о привлечении юридического лица к гражданско-правовой ответственности, препятствуют эффективности уголовной репрессии и многими рассматриваются в качестве проявления недостаточного знакомства с реальной экономической деятельностью предприятий.

Основания привлечения юридических лиц к уголовной ответственности

Преступление должно быть совершено а) от имени юридического лица; б) его органами или руководителем (представителем) юридического лица.

Этот двойной критерий вызывает самые острые споры в судах. Так, например, судебная практика Кассационного суда постепенно уточняла, что подразумевается под «органами», «руководителями» и действиями «от имени».

Как правило, действие «от имени» означает, что юридическое лицо получает выгоду от совершенного преступления. Напротив, если преступление было совершено в личном интересе физического лица, которое, в свою очередь, является исполнителем преступления, то юридическое лицо не несет ответственности.

Юридическое лицо может быть признано виновным в покушении или привлекаться в качестве соучастника преступления.

На сегодняшний день французское право базируется на рассуждении, предполагающем, что вначале необходимо рассмотреть существование как такового преступления, затем вменить его в вину физическому лицу и через него — юридическому лицу.

Иными словами, преступление, в котором обвиняют юридическое лицо, прежде всего, должно быть вменяемо в вину физическому лицу.

Соответственно, уголовно-правовая вина органа или руководителя достаточна для того, чтобы привлечь юридическое лицо к ответственности, без необходимости установления отдельной вины юридического лица.

Можно было бы закрепить автоматическую вменяемость преступления в вину юридическому лицу, то есть отойти от поиска ответственного физического лица, как это бывает в других правовых системах. Однако этого не существует во французском законодательстве. Более того, в настоящее время во Франции не существует проекта по реформированию уголовного права в направлении закрепления прямой уголовной ответственности юридического лица.

Но постепенно практика палаты по уголовным делам Кассационного суда развивалась в сторону смягчения критериев привлечения к ответственности юридического лица, в частности позволяя привлекать юридические лица к ответственности в случаях, когда физическое лицо не может быть установлено, или допуская возможность автономного уголовного преследования юридического лица без одновременного преследования лица физического.

Взаимосвязь с уголовной ответственностью физических лиц

Во французском праве закреплен принцип совместной ответственности, согласно которому орган или представитель юридического лица, совершивший преступление от имени юридического лица, может быть также привлечен к уголовной ответственности.

Вышеуказанный принцип преследует довольно простую цель: исключить случаи, когда юридическое лицо служит для прикрытия бесчестных поступков его руководителей или представителей.

Прокурорам было предложено действовать рассудительно при решении вопроса об уголовном преследовании, направленном против руководителей локальных административно-территориальных образований, когда нет личной вины особой тяжести избранного руководящего состава образования. Но, говоря о юридических лицах частного права, практика показывает, что к уголовной ответственности обычно привлекаются одновременно и юридическое лицо, и его представители, которые виновны в совершенном преступлении.

Физические и юридические лица являющиеся соучастниками уголовного преступления и, как любые другие соучастники, несут солидарную ответственность, связанную с выплатой компенсаций жертвам преступления.

Судопроизводство

 

Судопроизводство, применимое к юридическим лицам, не обладает большой спецификой.

Официальные уведомления, вызовы и извещения направляются их законным представителям.

Во время судебного разбирательства юридическое лицо представляет его законный представитель, который, в свою очередь, может делегировать полномочия. Так, ввиду возможного конфликта интересов между ним и органом, которым он руководит, законный представитель может ходатайствовать о назначении в суде специального поверенного ad hoc, чтобы тот представлял интересы компании во время уголовного процесса.

К представителю юридического лица, действующего в этом качестве, не могут применяться принудительные меры, кроме тех, которые применяются к свидетелям.

Следственный судья обладает полномочиями для того, чтобы поместить юридическое лицо под судебный надзор, предполагающий в частности внесение залога или обеспечение исполнения обязательств, отказ от осуществления некоторой профессиональной или общественной деятельноси, нахождение под контролем лица, уполномоченного судом.

Стоит отметить, что юридические лица при построении своей защиты пользуются теми же гарантиями, что и физические лица, включая все те, которые закреплены в Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод и в судебной практике Европейского Суда по правам человека.

Меры наказания, применяемые к юридическим лицам

Самым распространенным наказанием, применимым к юридическим лицам, является штраф. Именно он наиболее часто используется французскими судами.

Отмечу, что сумма штрафа для юридических лиц в пять раз выше той, которая назначается физическим лицам за то же самое преступление. По делам о преступлениях[1], если наказание в виде штрафа не предусмотрено для физических лиц, то штраф для юридических лиц установлен законом в размере 1.000.000 евро.

По делам как о преступлениях, так и о проступках закон предусматривает для юридических лиц, помимо штрафа, и другие виды наказаний, перечисленные в статье 131-39 Уголовного кодекса.

— Прекращение деятельности (ликвидация) в случае, когда юридическое лицо было создано или (…) отошло от законной цели своего создания для совершения вменяемых ему в вину преступных деяний; можно было бы сравнить это наказание со смертным приговором; преступление или проступок должны быть особо тяжкими либо особо опасными; данное наказание не применяется к юридическим лицам публичного права, политическим партиям и объединениям, организациям, представляющим персонал, а также профессиональным союзам. Например, в 2009 году наказание в виде ликвидации юридического лица было истребовано против французского отделения Церкви Саентологии, которое преследовалось за мошенничество;

— Бессрочное или сроком не более пяти лет запрещение осуществлять прямо или косвенно один или несколько видов профессиональной или общественной деятельности;

— Помещение под судебный надзор сроком не более пяти лет. Это самое оригинальное из наказаний, применяемых к юридическим лицам, когда происходит назначение судебного уполномоченного, функции которого определяются судом в соответствии с законом. Как правило, это судебный администратор — лицо, осуществляющее управление делами предприятия в период неплатёжеспособности. В течение срока помещения юридического лица под судебный надзор уполномоченный должен отчитывается перед судьей об исполнении наказаний. Это наказание неприменимо к юридическим лицам публичного права, политическим партиям и объединениям или профессиональным союзам;

— Бессрочное или сроком не более пяти лет закрытие всех заведений либо одного или нескольких из заведений предприятия, в которых были совершены преступные деяния;

— Запрещение участвовать в договорах, заключаемых с государством. Это наказание может быть назначено судом бессрочно или сроком не более пяти лет. В данном случае речь идет о борьбе с взяточничеством (активной коррупцией);

— Бессрочное или сроком не более пяти лет запрещение обращаться с публичным призывом к населению о размещении вкладов или ценных бумаг на биржах; цель этого наказания – защита прав вкладчиков;

— Конфискация;

— Опубликование судебного решения или распространение вынесенного приговора в печати, либо доведение до сведения населения любым другим способом аудио-видеосообщения.

Картотека судимости [casier judiciaire] юридических лиц

Картотека судимости юридических лиц была создана в то же самое время, что и новый Уголовный кодекс. Будучи аналогом соответствующей картотеки для физических лиц, она необходима для того, чтобы отслеживать случаи рецидива, применять условное наказание на определенный срок, но и, проще говоря, для того, чтобы обеспечивать эффективность назначенного наказания.

Данная картотека состоит из двух частей, каждая из которых называется «выпиской» [bulletin], и она подобна той, в которой ведется судимость физических лиц. Различием является только то, что картотека физических лиц состоит из трех делений.

Первая часть называется «В1» (сокращение от слова «bulletin № 1»), и к ней имеют доступ только судебные органы. В свою очередь, вторая часть, аналогично первой, называется «В2» и является сокращенной версией, в которую включаются только сведения о судимостях за наиболее тяжкие преступные деяния. Она доступна только для некоторых публично-правовых образований, перечисленных в законе, а именно: государства, локальных административно-территориальных образований, органов власти, осуществляющих контроль за некоторыми профессиями, судей торговых судв (непрофессиональных во Франции), Комиссии по биржевому контролю.

[1] Во французском праве в соответствии со ст. 111-1 УК нарушения уголовного закона включают три категории: crime / преступления (самые тяжкие, такие как убийство, где штрафов не предусмотрено), délit/проступки (средняя тяжесть, например, кража) и contravention/ уголовные правонарушения (для которых нет мер лишения свободы, а только штрафы). От категории, т. е. от юридической квалификации преступления, будет зависеть и срок лишения свободы, и размера штрафа.